4月25日早上8點(diǎn)多，深圳證券交易所上市審核中心接到一家保薦機(jī)構(gòu)的來(lái)電：“企業(yè)財(cái)務(wù)資料已更新，請(qǐng)問(wèn)能否申請(qǐng)恢復(fù)審核工作？”
“您好，文件齊備并申請(qǐng)后，我們將會(huì)立即辦理。辦結(jié)后，您可以在深交所上市審核信息公開(kāi)網(wǎng)站上查詢(xún)到進(jìn)展情況……”深交所上市審核中心的工作人員回答。
圖為深圳證券交易所外景。新華社記者毛思倩 攝
隨著股票發(fā)行注冊(cè)制的全面實(shí)施，企業(yè)發(fā)行上市審核主體責(zé)任轉(zhuǎn)至證券交易所。適應(yīng)這一變化，滬深交易所出臺(tái)各項(xiàng)涉及審核的制度和規(guī)范，推進(jìn)審核、監(jiān)管、服務(wù)“陽(yáng)光化”，保障改革平穩(wěn)實(shí)施。
據(jù)了解，深交所開(kāi)展了“三陽(yáng)光兩促進(jìn)”專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，深化陽(yáng)光審核、陽(yáng)光監(jiān)管、陽(yáng)光服務(wù)，促進(jìn)審核質(zhì)量效能提升、促進(jìn)廉潔文化提升。上交所發(fā)布實(shí)施進(jìn)一步推進(jìn)“開(kāi)門(mén)辦審核、開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管、開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”行動(dòng)方案，以提升服務(wù)效能，持續(xù)打造服務(wù)型交易所。
在企業(yè)申報(bào)上市期間，能夠隨時(shí)、順暢地與交易所溝通，對(duì)發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)尤為重要。全面注冊(cè)制下，滬深交易所積極為發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)提供覆蓋審核全流程的溝通渠道。
“申報(bào)前，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)可就規(guī)則理解適用、重大疑難問(wèn)題等事宜進(jìn)行預(yù)溝通。審核過(guò)程中，發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)既可以通過(guò)工作電話與審核人員實(shí)時(shí)聯(lián)系，也可以通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、視頻方式與審核小組就重點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展溝通，確保各方信息對(duì)等。審核結(jié)束后，中介機(jī)構(gòu)可在審核業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)評(píng)級(jí)打分，對(duì)是否滿(mǎn)意審核工作留言評(píng)價(jià)。”深交所相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人介紹。
為切實(shí)保障市場(chǎng)主體的溝通需求，上交所優(yōu)化了申報(bào)前、審核中及會(huì)后咨詢(xún)渠道。要求有問(wèn)必答，對(duì)咨詢(xún)問(wèn)題回復(fù)明確意見(jiàn)，切實(shí)解決問(wèn)題；對(duì)難以直接答復(fù)的，明確審核關(guān)注及完善建議。
海森藥業(yè)4月10日登陸深市主板，該公司總經(jīng)理艾林說(shuō)：“作為首批平移至交易所審核的企業(yè)之一，我們感受到法規(guī)和指引等更加簡(jiǎn)潔明確，與審核員的溝通更加多元，審核與注冊(cè)進(jìn)度更加實(shí)時(shí)透明，與中介機(jī)構(gòu)的配合更加主動(dòng)高效?！?/p>
據(jù)了解，深交所近期發(fā)布了審核關(guān)注要點(diǎn)業(yè)務(wù)指南，引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)在申報(bào)前有更多時(shí)間準(zhǔn)備。
全面注冊(cè)制下，為打造“陽(yáng)光審核”“開(kāi)門(mén)辦審核”，滬深交易所積極暢通全流程公開(kāi)機(jī)制，提升審核透明度。
深交所提出，強(qiáng)化事前、事中、事后全過(guò)程透明。加大審核標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)力度，分類(lèi)細(xì)化審核指南。公開(kāi)典型案例，詳細(xì)說(shuō)明審核意見(jiàn)依據(jù)。上交所通過(guò)發(fā)布業(yè)務(wù)指引、業(yè)務(wù)指南和舉辦培訓(xùn)等方式，持續(xù)強(qiáng)化審核標(biāo)準(zhǔn)公開(kāi)。依托股票、債券相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)與網(wǎng)站等線上渠道，將審核流程、審核過(guò)程、審核結(jié)果等全程公開(kāi)。
“在審核機(jī)制上，我們強(qiáng)化審核權(quán)力制約，避免單一人員的判斷意見(jiàn)對(duì)審核結(jié)果影響過(guò)大。同時(shí)強(qiáng)化了審核內(nèi)部的制衡監(jiān)督，對(duì)審核工作進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、決策制衡和專(zhuān)業(yè)把關(guān)?！鄙罱凰嚓P(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示。
中信建投證券作為保薦券商全程參與了一家主板注冊(cè)制首批上市企業(yè)的上市審核?！白?cè)制下，企業(yè)受理情況、各輪問(wèn)詢(xún)、上市委會(huì)議、提交注冊(cè)等全流程公開(kāi)，發(fā)行上市審核問(wèn)詢(xún)及發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)的回復(fù)全方位公開(kāi)，審議、注冊(cè)結(jié)果及相關(guān)理由和事實(shí)等全面公開(kāi)，保障了企業(yè)和相關(guān)方的知情權(quán)，同時(shí)增強(qiáng)了審核的約束力、威懾力?！敝行沤ㄍ锻顿Y銀行業(yè)務(wù)管理委員會(huì)委員劉連杰說(shuō)。
據(jù)介紹，在打造“陽(yáng)光監(jiān)管”方面，深交所進(jìn)一步將審核問(wèn)詢(xún)置于公開(kāi)化的市場(chǎng)監(jiān)督中。優(yōu)化監(jiān)管工作標(biāo)準(zhǔn)和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務(wù)手冊(cè)，強(qiáng)化監(jiān)管工作規(guī)范性。同時(shí)，加大日常審核監(jiān)管措施公開(kāi)力度，定期公開(kāi)日常處分和現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)情況，以增強(qiáng)監(jiān)管的公信力和威懾力。
上交所在“開(kāi)門(mén)辦監(jiān)管”方面也推出諸多舉措，包括持續(xù)做好監(jiān)管動(dòng)態(tài)推送及培訓(xùn)，定期向上市公司、會(huì)員、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等主體以專(zhuān)刊或公眾號(hào)等形式通報(bào)監(jiān)管工作情況、典型案例和重點(diǎn)關(guān)注問(wèn)題，以及面向上市公司每周開(kāi)展“部門(mén)負(fù)責(zé)人接待日”活動(dòng)，面向會(huì)員定期開(kāi)展監(jiān)管交流會(huì)等。
“交易所定期發(fā)布上市審核動(dòng)態(tài)，通報(bào)監(jiān)管情況，就市場(chǎng)熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行解答，對(duì)市場(chǎng)熱點(diǎn)案例進(jìn)行分析等，促進(jìn)了審核標(biāo)準(zhǔn)的公開(kāi)、透明?！眲⑦B杰說(shuō)。
為不斷增強(qiáng)市場(chǎng)主體的獲得感和滿(mǎn)意度，滬深交易所還積極推進(jìn)“陽(yáng)光服務(wù)”“開(kāi)門(mén)辦服務(wù)”。
據(jù)介紹，深交所公開(kāi)服務(wù)電話、監(jiān)督電話、服務(wù)事項(xiàng)、廉潔承諾，建立服務(wù)回訪制度，通過(guò)電話回訪監(jiān)督服務(wù)質(zhì)量。上交所定期對(duì)窗口人員的服務(wù)態(tài)度、服務(wù)水平進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)。公開(kāi)廉潔從業(yè)和信訪舉報(bào)電話，明確廉潔從業(yè)紀(jì)律。同時(shí)，滬深交易所還持續(xù)開(kāi)展走訪調(diào)研和座談活動(dòng)，聽(tīng)取市場(chǎng)參與方的意見(jiàn)建議，以促進(jìn)提高發(fā)行上市審核工作的透明度。（記者姚均芳、衛(wèi)韋華）
